Compliance

1. Encargados De Compliance, Riesgos Y Auditoría Interna: - Ocupación/Cargo: Encargado(a) de compliance, oficial de cumplimiento, analista de riesgos, auditor(a) interno(a), encargado(a) de control interno. - Funciones Laborales: Identificar y evaluar riesgos de cumplimiento en procesos internos. Diseñar políticas, controles y procedimientos de prevención. Gestionar evidencias, reportabilidad y seguimiento de hallazgos. Coordinar capacitaciones y monitoreo del programa de compliance. - Relación Con La Competencia: Este perfil requiere aplicar criterios normativos y metodológicos para estructurar y sostener un programa de cumplimiento verificable y alineado al riesgo. 2. Jefaturas Y Supervisores Con Rol De Control: - Ocupación/Cargo: Jefes de área, supervisores de operaciones, jefaturas de finanzas, jefaturas de compras, jefaturas comerciales, jefaturas de RRHH. - Funciones Laborales: Tomar decisiones y aprobar procesos con exposición a riesgos (compras, ventas, contratos, prove

• Reconocer herramientas de Compliance en materia de libre competencia, de acuerdo con principios preventivos y objetivos de los programas de cumplimiento
• Reconocer modelos de responsabilidad penal de las personas jurídicas en el marco del Compliance, de acuerdo con criterios de imputación y circunstancias modificatorias
• Aplicar herramientas de Compliance en la protección de los derechos del consumidor, de acuerdo con la Ley N.º 19.496 y lineamientos de planes de cumplimiento
• Emplear definiciones y deberes establecidos en la Ley N.º 20.730 en la gestión de relaciones institucionales, de acuerdo con obligaciones legales vigentes
• Distinguir cambios introducidos por la Ley 21.595 en materia de delitos económicos, de acuerdo con agravantes de responsabilidad y criterios de sanción
• Utilizar criterios de protección de datos personales en la estructuración de programas de Compliance, de acuerdo con regulación vigente y contexto nacional
• Identificar fundamentos del gobierno corporativo y del Compliance en la estructura de modelos de prevención, de acuerdo con estándares mínimos y directrices de riesgo penal

• Conocimientos básicos del funcionamiento de la organización (procesos, roles, toma de decisiones, documentación)
• Nociones generales de ética organizacional y conducta laboral

Curso Autoaprendizaje En Soporte Físico, Consistente En Un Manual Con Contenidos Digitalizados, Resúmenes, Glosario, Ejercicios De Aplicación Para Integrar Los Contenidos Y Evaluaciones. ¿Qué Hará? Cada Módulo Posee Una Clase Con Recursos De Contenidos, Material De Estudio Complementario, Glosario Y Resumen Por Unidad Que Ayudaran Al Participante En Cada Evaluación. La Lectura De Contenidos Es Segmentada Por Módulos, Referidas A Conceptos Y Teoría De Los Contenidos Involucrados En Las Competencias Y Aprendizajes Esperados A Desarrollar. El Participante Observa E Interactúa Con Los Contenidos Y Ejercicios Entregados. El Método De Enseñanza Utilizado Para Dicha Capacitación Es De Enseñanza Práctica Y Aprendizaje Basado En Problemas, Que Los Participantes Deben Resolver Aplicando Los Contenidos Aprendidos. Los Contenidos Son El Insumo Primario Que Sostiene Cada Tema. ¿Cómo Lo Hará?. El Participante Deberá Realizar Una Prueba Diagnóstica Al Comienzo De La Autoinstrucción, Para Luego Estudi

Al Finalizar Cada Módulo Se Realizarán Evaluaciones Individuales Basadas En El Contenido Antes Visto En El Módulo. Las Evaluaciones Constarán De Un Test Individual Escrito Con Preguntas De Desarrollo Y Selección Simple, Referente Al Contenido Del Módulo Correspondiente. El Instrumento De Evaluación Final (Dea) Consta De Ítems Con Resolución Y Análisis De Casos, Con Un Total De 100 Puntos. La Nota Máxima Será 100 Y La Nota Mínima 1. La Nota Mínima De Aprobación Es De 60. Criterios De Evaluación: M1: - Identifica componentes básicos de los modelos de prevención de delitos en la empresa. - Reconoce directrices generales asociadas a la identificación de riesgos penales.M2: - Reconoce modelos de responsabilidad penal aplicables a personas jurídicas. - Identifica circunstancias que modifican la responsabilidad penal corporativa. M3: - Distingue modificaciones relevantes en las agravantes de responsabilidad penal. - Reconoce criterios generales asociados a la determinación de penas. M4: - Ide